私募证券公司转让——人员可以代持——产品随时清盘
一、行业特征
我们来了解一下私募证券转让的行业特征。
1. 行业发展趋势
私募行业近年来呈现高增长态势。数据显示，截至2019年四季度，全国共有私募基金28918家，管理规模为13.3万亿元，同比增长43.97%。2020年新·冠疫情对私募产业造成了一定的冲击，但未能阻挡其快速增长的趋势。
2. 行业面临的挑战
私募行业发展中还存在一些问题和挑战，重点包括
（1）监管政策性风险私募基金股权转让涉及中国证监会和其他监管部门的多项规定，可能涉及到跨领域的复杂审批程序，存在较大的政策风险。
（2）内控管理风险私募基金是金融服务业高风险的一类业务，业务流程中如统筹资金、合同签署、风险控制、信息披露等环节，都需要规范内部管理，并承担高风险的风险管理。
（3）竞争加剧风险 随着私募市场的不断扩大，行业竞争加剧，加快了私募公司寻求转让或收购的需求。
二、相关规定和审批要求
私募证券公司转让需遵守的规定和审批要求包括
1. 监管规定
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金营业部的设立和注销，由基金管理公司履行申报、备案或注销的程序。基金管理公司或私募基金管理人之间进行的私募基金份额转让，通过基金交易场所进行。
2. 行政审批要求
（1）企业备案 转让采购实行备案制度，转让方和受让方分别向中国证券投资基金业协会备案。
（2）金融牌照转让 如需转让私募证券公司的金融牌照，需向中国证券监督管理委员会提出申请，并获得批准。
