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交易场所有下列事项之一的，应由日常监管单位初审、省政府金融办复审，报省政府批准，方可到工商部门办理有关登记手续。
（一）变更名称；
（二）变更注册地；
（三）变更大股东、实际控制人；
（四）变更50%以上股权；
（五）分立或合并；
（六）省政府规定的其他重大事项。
交易场所应当坚持安全有序、、公开、依法合规、风险可控的经营原则，按照工商登记的经营范围依法经营。
不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，任何交易场所不得利用其服务与设施，将权益拆分为均等份额后发售给投资者。
不得采取集中交易方式进行交易，集中交易方式包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等，不包括协议转让、依法进行的拍卖。
不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，即不得将股权以外的其他权益设定交易单位，并以交易单位或其整数倍进行交易，买入后卖出或者卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日。
权益持有人累计不得超过200人。
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